Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), 5 Aralık 2024 tarihli haftalık bülteninde 10 yatırım kuruluşuna idari para cezası uygulanmasına karar verdiğini duyurdu.
Kurul, BIST 50 endeksi dışındaki pay piyasalarında mevzuata aykırı şekilde açığa satış işlemlerine aracılık ettikleri gerekçesiyle aracı kurumlara ayrı ayrı 4.435.027,79 TL para cezası kesti.
SPK kararına göre cezalar, Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ’in 24. ve 28. maddelerine aykırı işlemler nedeniyle uygulandı.
Kurul, ayrıca 6 Şubat 2023 tarihli ve 6/155 sayılı karar ile 5 Aralık 2024 tarihli ve 62/1863 sayılı kararına aykırı olarak, BIST 50 dışındaki paylarda açığa satış işlemlerine aracılık edilmesi nedeniyle bazı kurumlara da ek idari yaptırım uyguladı.
Cezaya konu olan kurumlar ve her birine verilen para cezası tutarları şu şekilde:
-
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Alnus Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Global Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Piramid Menkul Kıymetler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
A1 Capital Yatırım Menkul Değerler A.Ş. (ikinci işlem grubu) – 4.435.027,79 TL
-
Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Bulls Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Colendi Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Dinamik Yatırım Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
-
Ünlü Menkul Değerler A.Ş. – 4.435.027,79 TL
Böylece Kurul’un toplam para cezası tutarı 44 milyon 350 bin TL’yi aştı.
SPK’nın söz konusu cezaları, Sermaye Piyasası Araçlarının Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme İşlemleri Hakkında Tebliğ (Seri: V, No: 65) hükümlerine dayanıyor.
-
Tebliğ’in 24. maddesi, kredili alım ve açığa satış işlemlerinin yalnızca Kurul tarafından belirlenen paylarda yapılabileceğini düzenliyor. Bu kapsamda BIST 50 endeksi dışındaki hisselerde açığa satış yapılması yasaklanıyor.
-
28. madde ise yatırım kuruluşlarının, açığa satış işlemlerinde müşterilerinin Kurul kararlarına aykırı işlemlerine aracılık edemeyeceğini hükme bağlıyor.
SPK, 6 Şubat 2023 tarihli ve 6/155 sayılı kararı ile 5 Aralık 2024 tarihli ve 62/1863 sayılı kararı uyarınca bu mevzuat hükümlerini ihlal eden yatırım kuruluşlarına idari yaptırım uyguladı.
Bu kapsamda cezaya konu işlemler, BIST 50 dışındaki paylarda açığa satışa aracılık edilmesi ve Kurul kararlarına aykırı işlem gerçekleştirilmesi nedeniyle değerlendirilerek, her bir aracı kuruma 4.435.027,79 TL para cezası verilmesiyle sonuçlandı.