Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Marbaş Menkul Değerler AŞ hakkında yürütülen denetim ve incelemeler sonucunda, sermaye piyasası mevzuatına aykırı çok sayıda uygulama tespit edildiğini açıkladı. Kurul, tespit edilen ihlaller nedeniyle şirkete farklı kalemler altında toplam 49 milyon 37 bin 365 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
SPK kararına göre en yüksek ceza, sermaye piyasası faaliyet lisansı bulunmayan personelin müşteri portföylerinin yönetiminde görev alması ve müşteri temsilciliği faaliyetlerini yürütmesi nedeniyle verildi. Bu ihlal kapsamında Marbaş Menkul’e 35 milyon 232 bin 783 TL idari para cezası kesildi.
İncelemede ayrıca, müşterilerin kimlik tespitinin yürürlükteki mevzuata uygun şekilde yapılmadığı belirlendi. Bu aykırılık nedeniyle şirkete 4 milyon 991 bin 834 TL tutarında ceza uygulandı. Aynı tutarda bir diğer ceza ise, müşterilerle sözleşme imzalanmadan önce yatırım hizmeti ve faaliyeti sunulması nedeniyle verildi.
Kurul kararında bilgi sistemlerine ilişkin ciddi zafiyetlere de dikkat çekildi. Buna göre, bilgi sistemlerinde personelin görev ve sorumluluklarını aşan yetkilendirmeler yapılması ile verilerin gizliliğini sağlayacak gerekli önlemlerin alınmaması nedeniyle Marbaş Menkul’e ayrı ayrı 246 bin 511 TL tutarında idari para cezası kesildi. Aynı tutardaki bir diğer ceza ise, aracı kurumun herhangi bir ilişkisi bulunmayan başka bir kuruluşta hesap açılması için müşterilerini yönlendirmesi gerekçesiyle uygulandı.
SPK’nın tespit ettiği bir diğer önemli ihlal, somut olaylar bazında iç kontrol ve iç denetim sisteminin etkin ve yeterli bir şekilde işletilmemesi oldu. Bu kapsamda şirkete 3 milyon 81 bin 378 TL idari para cezası verilmesine karar verildi.
Kurul, söz konusu ihlallerin sermaye piyasalarının güven, açıklık ve istikrar ilkeleri açısından ciddi riskler barındırdığına dikkat çekerken, yatırımcıların korunmasına yönelik denetim ve yaptırımların kararlılıkla sürdürüleceğini vurguladı