Sermaye Piyasası Kurulu (SPK), Euro Finans Menkul Değerler A.Ş. hakkında yürüttüğü incelemeyi tamamladı. Kurul, dört ayrı ihlal nedeniyle aracı kuruma toplam 9 milyon 906 bin 626,77 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
SPK’nın kararında, cezaların dayanağını III-39.1 sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ’in 59. maddesinde yer alan yükümlülüklerin yerine getirilmemesinin oluşturduğu belirtildi.
Müşterilerle yazılı mutabakat yapılmadı
SPK’nın tespit ettiği ilk ihlal, faaliyetlerin sona erdirilmesi sürecinde müşterilerle yazılı mutabakat yapılmaması oldu.
Söz konusu yükümlülük, müşterilerin hesaplarında bulunan nakit ve sermaye piyasası araçlarına ilişkin kayıtların aracı kurum kayıtlarıyla karşılıklı olarak doğrulanmasını amaçlıyor.
Kurul, Euro Finans Menkul’ün bu yükümlülüğü yerine getirmediğini belirleyerek 3 milyon 5 bin 379,93 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Faaliyet izinlerinin iptali ilan edilmedi
İkinci ihlal ise aracı kurumun faaliyet izinlerinin iptal edileceğine ilişkin ilan yükümlülüğünün yerine getirilmemesi oldu.
Mevzuat kapsamında faaliyetlerini tamamen sonlandıracak aracı kurumların, müşterilerin ve diğer ilgili tarafların bilgilendirilmesi amacıyla gerekli ilanları yapması gerekiyor.
SPK, Euro Finans Menkul’ün bu yükümlülüğü de yerine getirmediğini belirledi ve 3 milyon 5 bin 379,93 TL daha ceza uyguladı.
Ortağın taahhütnamesi Kurula sunulmadı
Üçüncü ihlal, şirket ortağının sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan borçlara ilişkin sorumluluğuyla ilgili oldu.
III-39.1 sayılı Tebliğ kapsamında belirli oranda pay sahibi olan ortaklardan, şirketin sermaye piyasası faaliyetlerinden kaynaklanan borçlarına ilişkin sorumluluk üstlendiklerine dair taahhüt alınması ve bu belgenin Kurula iletilmesi gerekiyor.
SPK, Euro Finans Menkul’ün bu yükümlülüğü yerine getirmediğini belirleyerek 890 bin 486,98 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Esas sözleşme mevzuata uygun hale getirilmedi
Dördüncü ihlal ise faaliyet izinlerinin iptal edilmesinin ardından şirketin hukuki yapısının mevzuata uygun hale getirilmemesi oldu.
Faaliyet izinleri tamamen iptal edilen aracı kurumların, belirlenen süre içerisinde sona erme kararı alması veya esas sözleşmesini yatırım hizmetleri ve faaliyetlerini kapsamayacak şekilde değiştirmesi gerekiyor.
SPK, Euro Finans Menkul’ün bu yükümlülüğü de yerine getirmediğini tespit ederek 3 milyon 5 bin 379,93 TL idari para cezası uygulanmasına karar verdi.
Böylece dört ayrı ihlal kapsamında Euro Finans Menkul Değerler A.Ş.’ye uygulanan toplam idari para cezası 9 milyon 906 bin 626,77 TL oldu.