SPK bültenine göre, ilk ceza, şirketin emir iletiminde müşterilere ilişkin IP (İnternet Protokol) numaralarının kayıtlarını eksik ve hatalı tutması nedeniyle verildi. Bu eylem, III-45.1 sayılı Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri ile Yan Hizmetlere İlişkin Belge ve Kayıt Düzeni Hakkında Tebliğ'in 8’inci maddesinin ikinci fıkrasına aykırılık teşkil etti.
Söz konusu düzenleme, yatırım kuruluşlarının, yatırım hizmet ve faaliyetlerine ilişkin belge ve kayıtları eksiksiz, doğru ve zamanında tutmasını zorunlu kılıyor.
İkinci ceza ise şirketin, tebliğde belirtilen durumlarda SPK'ya yapılması gereken şüpheli işlem bildirimlerini yapmaması nedeniyle uygulandı. Bu durum, V-102.1 sayılı Bilgi Suistimali veya Piyasa Dolandırıcılığı Suçları Hakkında Bildirim Yükümlülüğü Tebliği'nin 6’ncı maddesinin birinci fıkrasına aykırılık oluşturdu.
İlgili düzenleme, piyasa bozucu eylemlerin tespiti halinde yatırım kuruluşlarının SPK'ya bildirimde bulunma yükümlülüğünü düzenliyor.
Her iki ihlal için de şirkete ayrı ayrı 3.081.378,30 TL olmak üzere toplam 6.162.756,60 TL idari para cezası kesildi.
